股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對主辦券商評分 八成受自律監(jiān)管措施

面對日益壯大的市場規(guī)模，以及各種不規(guī)范的市場行為，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對券商行為的規(guī)范成了第一要務(wù)。自4月以來，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)接連對主辦券商的行為進行一一梳理和評分，雖然從負面行為涉及券商占總數(shù)比來看，呈現(xiàn)逐月下降，但6月份的最新數(shù)據(jù)顯示，仍然有八成的券商在當月被監(jiān)管層點名并記錄在案。這其中，主辦券商手中的“熊孩子”，做了不少“貢獻”。

八成券商涉及負面行為

4月之前，新三板市場對券商的監(jiān)管還只停留在事件上；而4月之后，隨著主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量的官方評價工作啟動，各路主辦券商作業(yè)的概貌和水平就可以量化，讓投資者一目了然。

4月份的主辦券商職業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果顯示，91家實際列示的主辦券商中，有82家主辦券商被記錄了共計728條負面行為，其中，推薦掛牌類369條，占比50.69%；推薦后督導(dǎo)類278條，占比38.19%；交易管理類18條，占比2.47%；綜合管理類63條，占比8.65%。5月份，被列示的93家主辦券商中，有77家主辦券商有過負面行為，涉及條數(shù)459條，其中，推薦掛牌類60條，占比13.07%；推薦后督導(dǎo)類199條，占比43.36%；交易管理類88條，占比19.17%；綜合管理類112條，占比24.40%。

到了6月份，最新的數(shù)據(jù)顯示，當月股轉(zhuǎn)系統(tǒng)共記錄負面行為315條，涉及75家主辦券商，其中，推薦掛牌類68條，占比21.59%；推薦后督導(dǎo)類115條，占比36.51%；交易管理類79條，占比25.08%；綜合管理類53條，占比16.82%，該月實際列示的主辦券商有93家。

也就是說，4月份有負面行為被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)記錄在案的券商占總數(shù)的90.11%，5月份的占比為82.8%，6月份的數(shù)據(jù)為80.65%。由此可見，在有記錄的數(shù)月間，有過負面行為記錄的券商數(shù)量正在減少，規(guī)范意識有所加強，但仍然有八成券商多多少少有這方面或那方面的問題。

有券商多次受自律監(jiān)管措施

需要指出的是，從股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的公開信息中，并非所有的負面行為都能查到具體內(nèi)容，但這其中的“推薦后督導(dǎo)”名目里，卻有一欄顯示為“因持續(xù)督導(dǎo)履職不力被全國股轉(zhuǎn)公司公司業(yè)務(wù)部出具監(jiān)管意見函”，而這個監(jiān)管函又會在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官方網(wǎng)站的“監(jiān)管公開信息”中可以找到，于是從這里每經(jīng)投資寶看到不少內(nèi)容。

每經(jīng)投資寶發(fā)現(xiàn)，有不少公司在自己的經(jīng)營運轉(zhuǎn)中，奇葩問題層出不窮，也就難怪主辦券商得小心翼翼才行。

在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有評級的4月、5月、6月中，因受自律監(jiān)管措施而減分的券商著實不少，比如廣州證券3個月里共計減分3分，興業(yè)證券也同樣有減掉3分的記錄；另外華鑫證券、東莞證券、安信證券等，在4~6月中的減分合計達到2分。每經(jīng)投資寶進一步將1月、2月、3月的自律監(jiān)管公開信息也做了一個統(tǒng)計和梳理，發(fā)現(xiàn)長江證券、長城證券、英大證券在3月份被監(jiān)管層點名，民族證券、長城證券在2月份被點名，英大證券曾還在1月份被點名。

另外，每經(jīng)投資寶也注意到，有數(shù)家券商被額外著重點名，成為負面典型。如4月，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)過統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為浙商證券；掛牌后督導(dǎo)類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為川財證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為川財證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為國開證券。5月，推薦掛牌類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為大通證券；掛牌后督導(dǎo)類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為五礦證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為宏信證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開源證券。

而6月的數(shù)據(jù)顯示，掛牌后督導(dǎo)類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為華林證券；交易管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為中航證券；綜合管理類負面行為記錄數(shù)與其業(yè)務(wù)量比值最高的為開源證券。