股轉系統(tǒng)今日下發(fā)主辦券商內核工作指引（試行）辦法

挖貝網訊 6月8日消息，股轉系統(tǒng)今日發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商內核工作指引（試行）》（簡稱，指引）的公告，10月1日起正式實施。

指引對主辦券商內核工作提出具體要求。主辦券商內核機構應獨立于推薦業(yè)務部門，專職負責內核工作的組織與機構；內核機構應由10名以上成員組成，由主辦券商聘任；內核專員應制作現場核查工作底稿并由主辦券商歸檔保存，保存期不少于10年。現場核查工作底稿作為推薦文件附件提交全國股轉公司；主辦券商應將內核機構設置、工作制度、成員名單及簡歷在全國股轉系統(tǒng)指定信息披露平臺上披露；對于內核機構成員實施自律監(jiān)管，主辦券商及其內核機構成員出現違規(guī)現象，將視情節(jié)輕重，及時向中國證監(jiān)會報告。

以下為公告原文：

關于發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商內核工作指引（試行）》的公告 

股轉系統(tǒng)公告〔2016〕32號

為進一步規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務，明確主辦券商內核職責及工作要求，全面提高主辦券商推薦業(yè)務及內核工作質量，根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）》，我司制定了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商內核工作指引（試行）》，現予發(fā)布，自2016年10月1日起施行。請各相關機構按照指引要求做好各項準備工作。

特此公告。

附件：《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商內核工作指引（試行）》