廣州證券等5家券商被處罰 “敲響”新三板監(jiān)管“警鐘”

挖貝網(wǎng)訊 6月1日消息，券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價的制度執(zhí)行下，越來越多的主辦券商負面行為在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的強勢監(jiān)管下“暴露”出來。近日，因“內(nèi)部控制不完善”、“現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)違規(guī)”等問題，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對廣州證券、上海證券、廣發(fā)證券、東莞證券、國海證券5家主辦券商采取自律監(jiān)管措施。這是正式實行主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價以來，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)首次一連處罰5家券商。

“犯通病” 內(nèi)部控制不完善

被處罰的5家券商均存在“為協(xié)議轉(zhuǎn)讓企業(yè)提交做市報價服務(wù)申請”的情況，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對此評價，這反映出券商做市業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。

其中，上海證券、廣州證券分別在2015年12月21日、22日向股轉(zhuǎn)系統(tǒng)提交《后續(xù)加入做市申請》為新三板公司合迪科技（831998）提供做市報價服務(wù)，但當(dāng)時合迪科技仍為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。

挖貝網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，合迪科技2016年1月5日才變更協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式為做市轉(zhuǎn)讓，與上海證券和廣州證券提交申請的時間只有半月之差，可見不能“心太急”。

同時，國海證券、東莞證券、廣發(fā)證券在申請為掛牌公司加入后續(xù)做市報價業(yè)務(wù)時，也存在相應(yīng)新三板公司也為協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的情況。

“個癥多”  現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)違規(guī)  

今年3月，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對受處罰的5家券商進行了現(xiàn)場檢查，5家券商均被檢查出負面行為，存在例行調(diào)查上不夠盡職、內(nèi)核會議獨立性存在瑕疵、未健全工作底稿歸檔保管制度等問題。

廣發(fā)證券、廣州證券就是被發(fā)現(xiàn)“調(diào)查”工作不夠盡職的兩家券商。其中，廣發(fā)證券在澤輝股份（832122）項目中分別在工作底稿直接復(fù)印會計師事務(wù)所審計工作底稿、用澤輝股份和其董監(jiān)高對有關(guān)事項進行承諾來代替盡職調(diào)查結(jié)果。廣州證券則是在內(nèi)核人員根據(jù)質(zhì)控部出具的質(zhì)檢報告進行縮小式提問，未對推薦掛牌相關(guān)材料進行深入調(diào)查。

東莞證券的內(nèi)核機構(gòu)中的25名內(nèi)核委員，有21名來自推薦業(yè)務(wù)部，比例超過1/3，違反相關(guān)規(guī)定。同樣，廣州證券在搜搜電商（835325）、鑫昌隆項目中內(nèi)核會議項目內(nèi)核會議成員中超過半數(shù)人員為推薦業(yè)務(wù)部員工，內(nèi)核會議獨立性存在瑕疵。

另外，上海證券在歐克精化（831993）項目上未嚴格履行庫存股票獲取內(nèi)部程序，對交易員以外人員進出交易室未嚴格執(zhí)行相關(guān)登記制度。國海證券在杰西醫(yī)藥（834341）、華富儲能（834591）項目結(jié)束后，工作底稿未統(tǒng)一歸檔，未健全工作底稿歸檔保管制度。

被扣點  4月執(zhí)業(yè)質(zhì)量參差不齊

挖貝網(wǎng)統(tǒng)計，此次廣發(fā)證券、上海證券、廣州證券、國海證券、東莞證券分別被采取約見談話并責(zé)令整改、提交書面承諾、出具警示函、提交書面承諾、責(zé)令整改的行政處罰，將在5月執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價中分別被扣2點、1點、2點、1點、2點。

在5月的執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價中被減點，這幾家主辦券商在4月出爐的執(zhí)業(yè)質(zhì)量“成績”也高低不等。其中，廣發(fā)證券負面行為數(shù)量共計8次，評價點值96.5，排名第5；東莞證券的負面行為數(shù)量共計13次，獲得評價點值75分，排名77。主辦券商4月執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價共有91家主板券商被實際列示排名。

挖貝新三板研究院數(shù)據(jù)顯示，4月全國股轉(zhuǎn)公司共記錄負面行為728條，涉及82家主辦券商。本次受處罰的廣發(fā)證券、上海證券等5家券商負面行為數(shù)量共計42條，占全部負面行為數(shù)量的5.77%。

5家主辦券商的4月執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價情況（挖貝網(wǎng)wabei.cn配圖）

敲警鐘  監(jiān)管將繼續(xù)收緊

正式實行主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價以來，這是股轉(zhuǎn)系統(tǒng)首次一連處罰5家券商，無疑敲響“監(jiān)管”警鐘：主辦券商一旦在推薦掛牌、持續(xù)督導(dǎo)、交易管理、綜合管理中因未勤勉盡責(zé)而出現(xiàn)工作質(zhì)量低或不規(guī)范，不僅會被列入負面行為，也有可能面臨被采取自律監(jiān)管措施。

據(jù)挖貝網(wǎng)統(tǒng)計，2014年至2016年3月底，共有35家主辦券商因違規(guī)被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)自律監(jiān)管，其中長城證券、申宏萬源、齊魯證券分別被監(jiān)管3次，是新三板被監(jiān)管最多的券商。股轉(zhuǎn)系統(tǒng)從今年以來就繼續(xù)收緊對主辦券商的監(jiān)管，媒體一度稱2016年為“最嚴監(jiān)管年”。

4月，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對主辦券商的監(jiān)管繼續(xù)趨嚴。在當(dāng)月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價中，有21家主辦券商被采取自律監(jiān)管措施，分別減1-3點不等。其中，興業(yè)證券被減點3分，是被減點最多的券商。

在負面行為中，有27家主辦券商負面行為數(shù)量超過10條（含）。其中，國信證券負面行為數(shù)量合計45條，是負面行為最多的主辦券商，安信證券、申萬宏源的負面行為數(shù)量分別合計35條、32條，排第2、第3位。

監(jiān)管趨嚴下，主辦券商要想成為“優(yōu)質(zhì)”券商，還需要自主提高推薦、做市等業(yè)務(wù)質(zhì)量，從而提高排名，多多為新三板市場發(fā)展做出貢獻。

4月執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價中負面行為合計超過10條（含）的主辦券商（挖貝wabei.cn配圖））