新三板規(guī)范主辦券商行為 10月底交自查報告

全國股轉(zhuǎn)公司17日向各主辦券商下發(fā)通知，進一步加強主辦券商規(guī)范執(zhí)業(yè)，要求主辦券商全面開展自查工作，系統(tǒng)梳理和規(guī)范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購重組服務(wù)等業(yè)務(wù)流程，并于10月30號之前遞交自查報告。

通知指出，主辦券商要準確、及時披露公司基本情況和業(yè)務(wù)人員等信息。為保證推薦掛牌申請文件及時受理和審查，主辦券商應(yīng)在提交推薦掛牌申請文件時，確保項目小組人員和內(nèi)核人員已在全國股轉(zhuǎn)公司BPM系統(tǒng)中披露，同時，關(guān)注擬掛牌公司報送材料的合規(guī)性，提高申報材料質(zhì)量，對于頻繁出現(xiàn)文件不齊備、格式不符要求的不規(guī)范行為，將納入主辦券商執(zhí)業(yè)評價考核體系。

對于做市報價義務(wù)，通知要求，主辦券商應(yīng)依法合規(guī)履行做市報價義務(wù)，防止出現(xiàn)未及時更新報價、開盤未報價、未達到75%雙向報價時間等問題發(fā)生。做市商應(yīng)進一步完善做市相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，加強風(fēng)險防范和風(fēng)險控制，規(guī)范交易員的報價行為，提升交易申報質(zhì)量和效率，切實發(fā)揮組織市場交易、平抑市場價格波動的功能。

此外，主辦券商還應(yīng)設(shè)立并完善交易監(jiān)控系統(tǒng)，加強客戶轉(zhuǎn)讓行為監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為。在發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為時，主辦券商應(yīng)及時告知、提醒投資者；對于可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時報告全國股轉(zhuǎn)公司。主辦券商在配合全國股轉(zhuǎn)公司對投資者采取自律監(jiān)管措施時，應(yīng)當及時向投資者說明違規(guī)事實，講解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對其進行合規(guī)教育，對于投資者拒不配合，無法提交材料的，應(yīng)主動向全國股轉(zhuǎn)公司提交相關(guān)書面報告。

全國股轉(zhuǎn)公司明確，主辦券商應(yīng)防止發(fā)生應(yīng)披露未披露、應(yīng)核查未核查、應(yīng)發(fā)表意見未發(fā)表意見或雖發(fā)表意見但意見與事實嚴重不符等問題。要保證掛牌公司信息披露及時、準確、完整。對于因主辦券商未勤勉盡責(zé)而導(dǎo)致出現(xiàn)信息披露錯誤的，除納入主辦券商執(zhí)業(yè)評價考核體系外，還會視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律監(jiān)管措施。

通知還要求主辦券商全面開展自查工作，系統(tǒng)梳理和規(guī)范推薦掛牌、做市、信息披露、提供股票發(fā)行和并購重組服務(wù)等業(yè)務(wù)流程，并針對已經(jīng)出現(xiàn)的違反本通知要求的行為及時采取整改措施。各主辦券商應(yīng)根據(jù)自查要求形成自查報告，于2015年10月30日前，通過全國股轉(zhuǎn)公司BPM系統(tǒng)上傳至機構(gòu)業(yè)務(wù)部。